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私募基金履行“投资者适当性”义务的流程
作者:巴曙松 2017-08-15 06:37
具体包括如下几个方面:

一.了解投资者基本信息

1、了解自然人投资者、机构投资者的基本信息

了解投资者的基本信息,包括但不限于以下内容:(1)自然人的姓名、住址、联系方式、有效身份证件、出生日期、性别、国籍等信息,法人的名称、注册地址、性质及经营范围等信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的经历及投资经验;(4)投资期限、期望收益等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录等。

2、区分普通投资者和专业投资者

符合专业投资者的条件可参考《私募基金投资者适当性管理办法》第三章第十八条的定义和标准。

专业投资者之外的,可以从事私募基金交易活动的投资者为普通投资者。

二.投资者适当性匹配  阅读全文